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关于对郑靖采取警示函监管措施的决定
时间:2019-05-21 来源:行政监管措施决定书【2019】11号

 

[2019]11

 

 

关于对郑靖采取警示函监管措施的决定

 

郑靖:

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令96号)相关规定,我局近期对湖南贵之步科教股份有限公司(以下简称“贵之步”)信息披露、对外担保情况进行了核查,发现你作为贵之步的大股东、实际控制人存在以下违规行为:

一、股权存在纠纷,股权关系披露不清晰

贵之步挂牌前,你与杨某约定出资认购股份协议,杨某支付股份认购款项至你的个人账户,导致你与杨某之间存在788万元股权纠纷,目前股权纠纷仍在在法院审理中。此外,你作为管理人与苗某、嵇某、李某等人设立合伙企业,约定合伙企业资金用于认购你所持有的贵之步股份。以上情况可能导致贵之步股权发生变动,涉及贵之步股权明晰问题,但未在《公开转让说明书》等文件中披露,亦未在贵之步挂牌后及时披露。

二、违规对外提供担保,未及时披露情况

贵之步挂牌后,于2016年8月至9月为你提供借款担保2笔,担保金额1900万元,达到贵之步2015年末经审计确认净资产的57.75%,担保事项未履行内部决策程序且未及时披露。

三、未及时披露股权被司法冻结情况 

2016年5月至2017年11月期间,你被广州市天河区人民法院、越秀区人民法院等四家司法机关累计冻结所持贵之步股份18,032,139股,约占你本人所持股份总额的76.82%。上述司法冻结事项发生后,你未及时通知贵之步披露相关信息。

上述三种行为均违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条之规定:“公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定,真实准确完整及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。

依据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定,现决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。

如果对本监管措施不服,可在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

 

 

 

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                    2019年5月13日



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