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关于对长沙红森林资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定
时间:2019-07-17 来源:行政监管措施决定书【2019】15号

[2019]15

 

 

关于对长沙红森林资产管理有限公司采取

出具警示函措施的决定

 

 长沙红森林资产管理有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下行为:

一、所发行的“红森林银行资产包投资基金”“红森林钻石产业投资基金”“红森林四川广汉士达一、二、三号并购投资基金”“中战红森林林业产业并购投资基金”等多只基金产品未在中国基金业协会办理基金备案手续。

二、通过微信公众号“红森林资产”和手机APP“红森林资产”等方式,向不特定对象宣传推介公司发行的多只基金产品。

三、向合格投资者之外的单位和个人募集资金,未备案基金产品认购起点低于100万元,多名投资者投资金额低于100万元。

四、向未备案基金产品的投资者承诺最低收益,并与投资者约定提前返还收益的频次和时间。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八条、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条。按照《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应对存在的问题进行整改,并于2019年9月5日前向我局提交整改报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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2019年7月12日



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